美國SEC監(jiān)管的RIA牌照的業(yè)務范圍 DATE: 2024-11-24 19:06:10
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大型跨國金融投資企業(yè)在美國運營都會申請SEC RIA（注冊投資顧問(Registered Investment Adviser,美國RIA)）牌照，目前大多數(shù)獲得 RIA牌照的業(yè)務公司，都是范圍大型跨國投行，以及跨國的美國證券、期貨、業(yè)務基金、范圍外匯等大型的美國交易所或者交易機構。
申請前的業(yè)務準備資料
一、海外公司信息
申請SEC RIA牌照，范圍申請方必須正式注冊成立一家海外公司；或者是美國一家已經成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，業(yè)務以及聯(lián)絡方式。范圍而且公司的美國聯(lián)絡方式在工作時間內是可以被SEC直接聯(lián)系的。
二、業(yè)務公司及董事的范圍良好記錄
公司不能有任何的不良的商業(yè)記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個人的不良記錄。
三、員工資質
員工資質也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。
四、商業(yè)運營以及合規(guī)報告
申請者要向SEC遞交多項運營報告，例如公司的產品說明書、客戶服務合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構等等。SEC需要申請者證明其有足夠的資質合乎規(guī)范地運營管理業(yè)務與交易。
需要遞交給SEC審核的資料
1.一份牌照的辦理委托書
1. 美國公司注冊證明文件；
2. 公司的章程；
3. 董事的護照；
4. 公司業(yè)務說明報告；
5. 系統(tǒng)報備；
6. 注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)；
7. 填寫牌照的申請報告；
8. 填寫SEC的問卷調查報告；
9. 代理申請人的聲明；
以上所需資料，不便提供可以尋找代辦機構協(xié)助申請（暗示~你懂得），差不多2~3個月就可以把牌照申請下來——