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一般情況下,深圳省心發(fā)改委備案和商務(wù)部(廳)核準可以同步操作進行,外投主要原因是資備向兩大機構(gòu)所提交的材料幾乎一致。
如果想要提高ODI備案的案流成功率,則建議先辦理由商務(wù)部(廳)核準的程?!毒惩馔顿Y證書》;然后再辦理發(fā)改委簽發(fā)的《境外投資備案》。
ODI,業(yè)讓英文全稱為Overseas Direct Investment,更省即境外直接投資,深圳省心指國內(nèi)企業(yè)、外投團體在經(jīng)過相關(guān)部門的資備核準后,通過設(shè)立、案流并購、程專參股等方式在境外直接投資,業(yè)讓以控制境外企業(yè)的更省經(jīng)營管理權(quán)為核心目的投資行為。一般為兩種情況:
1.境外新設(shè)公司(新設(shè)就是深圳省心要在香港或者海外的其他國家新成立一家公司,大陸境內(nèi)的這家公司必須作為股東,占股多少沒有要求)
2.境外并購公司(并購就是在國外控股一家公司,作為并購方的股東,需要出具盡職調(diào)查。)
在辦理境外投資備案中,需要提供兩方面的資料,一塊是投資企業(yè)或個人的相關(guān)資料,比較重要的是提供大于等于投資額的資金證明、盡職調(diào)查報告,一塊是標的公司的相關(guān)資料,以及明確在投資地的項目預(yù)期情況說明等。
發(fā)改委對風險程度、項目規(guī)模、項目真實性等信息分析,并進行評估。
投資主體的營業(yè)執(zhí)照投資主體的財務(wù)報表(經(jīng)審計)董事會決議或出資決議項目盡職調(diào)查報告(需要有第三方咨詢機構(gòu)出具)自有資金證明投資項目設(shè)計的意向書或框架協(xié)議等法律文書和境外投資真實性承諾書。