價(jià) 格：面議

1.應(yīng)當(dāng)更多地將原則引人入監(jiān)管規(guī)定體系。境外結(jié)合英國(guó)的上市實(shí)踐來看，在公司治理結(jié)構(gòu)、境外管理利益沖突、上市內(nèi)部控制體系建設(shè)、境外資本充足率標(biāo)準(zhǔn)、上市金融業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)、境外高級(jí)管理人員任職資格、上市定期財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說明書披露以及保障消費(fèi)者權(quán)益等方面，境外可以適當(dāng)以高層次的上市原則替代具體的規(guī)則。

2.盡可能多地將監(jiān)管對(duì)象遵守原則的境外情況納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使之成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施分類監(jiān)管，上市采取差異化監(jiān)管措施的境外簡(jiǎn)介依據(jù)。通過這種“軟約束”，上市原則同樣能夠在知道金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面發(fā)揮積極的境外作用。

3.加強(qiáng)法規(guī)清理，合理壓縮監(jiān)管規(guī)范體系的規(guī)模，提高其透明度。目前，金融服務(wù)局制定的監(jiān)管規(guī)范手冊(cè)約有8500頁，覆蓋了所有監(jiān)管對(duì)象的市場(chǎng)準(zhǔn)入、持續(xù)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)退出監(jiān)管等各個(gè)環(huán)節(jié)，體系完整，層次清楚。而且金融服務(wù)局需要公布完整的監(jiān)管規(guī)范手冊(cè)以及歷次修訂的內(nèi)容，而且還設(shè)計(jì)了14個(gè)分行業(yè)手冊(cè)，并創(chuàng)建了與有關(guān)行業(yè)指南之間的銜接。這樣，監(jiān)管對(duì)象就可以及時(shí)了解和掌握所適用的全部監(jiān)管規(guī)范。

4.完善監(jiān)管規(guī)范，特別是低位階其他行政規(guī)范性文件的制定程序，確保監(jiān)管對(duì)象、行業(yè)組織和消費(fèi)者等有利害關(guān)系各方都能夠參與立法，充分表達(dá)一件或者建議，從而提升監(jiān)管規(guī)范的可接受性。

5.優(yōu)化監(jiān)管架構(gòu)，完善監(jiān)管流程，根據(jù)屬地監(jiān)管與轄區(qū)監(jiān)管相結(jié)合的原則，明確職責(zé)權(quán)限，適當(dāng)下方監(jiān)管權(quán)和處罰權(quán)，使監(jiān)管人員能夠隨時(shí)“零距離”關(guān)注監(jiān)管對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)狀況，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的時(shí)效性和靈活性；確保市場(chǎng)準(zhǔn)入、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)檢查三個(gè)監(jiān)管環(huán)節(jié)的相互銜接，做到根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果確定現(xiàn)場(chǎng)檢查方案，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果確定市場(chǎng)準(zhǔn)入政策，形成以非現(xiàn)場(chǎng)檢查為主的監(jiān)管方式。

6.加強(qiáng)監(jiān)管人員的職業(yè)化建設(shè)，逐步形成高素質(zhì)的監(jiān)管人員隊(duì)伍。監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、行為傾向、激勵(lì)約束等對(duì)監(jiān)管效果有著重要影響。應(yīng)當(dāng)加大經(jīng)費(fèi)投入，開展廣泛而深入的培訓(xùn)，拓展監(jiān)管人的視野和知識(shí)面，提升其專業(yè)素質(zhì)、判斷能力和溝通技巧，并使服務(wù)與合作的理念貫穿到監(jiān)管程序的各個(gè)環(huán)節(jié)。